El regulador financiero chino exige un responsable principal de cumplimiento cuyas objeciones rechazadas van al consejo de administración, con derecho a decir que no y el deber de trasladar a las normas internas los cambios en las leyes

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Tareas sobre las que incide

Dónde aplica esto

Una norma para bancos, aseguradoras, compañías fiduciarias y otras entidades que supervisa el regulador. El artículo 19 atribuye al responsable principal de cumplimiento, cuando las leyes o las normas cambian de forma significativa, la tarea de hacer que los departamentos evalúen el impacto, revisen las normas internas y supervisen su aplicación. El artículo 20 exige revisiones de cumplimiento por escrito de la estrategia y de los productos y las decisiones importantes, y dice que, cuando no se adopte el dictamen de revisión del responsable principal de cumplimiento, la entidad debe someter el asunto al consejo de administración, e informar al regulador de los asuntos de mayor importancia. El artículo 37 exige a las entidades que reconozcan al personal de cumplimiento el derecho a plantear objeciones, y prohíbe a los accionistas, los miembros del consejo y los altos directivos interferir. La norma permite además que quien dirige la entidad sea también responsable principal de cumplimiento, lo que debilita la independencia que por lo demás construye.

Qué significa esto

Qué no muestra todavía

Fija el cargo y la vía de escalado, no con qué frecuencia se plantean o se desautorizan las objeciones, y permite que quien dirige la entidad ocupe el cargo.

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