中国の金融監督当局は、否と言う権利と、変わった法令を内部規程に落とし込む義務を持ち、退けられた異議が取締役会に上がるチーフ・コンプライアンス・オフィサーを置くよう求めている

出来事の日付 / 報じられた日

証拠の段階

これが関わる業務

どこに当てはまるか

銀行、保険会社、信託会社など、この監督当局が監督する機関に向けた規則である。第19条は、法律や規則が大きく変わったとき、関係部門に影響を評価させ、内部規程を改訂させ、その実施を監督する責任を、チーフ・コンプライアンス・オフィサーに負わせている。第20条は、戦略、重要な商品、重要な意思決定について書面によるコンプライアンス審査を求め、チーフ・コンプライアンス・オフィサーの審査意見が採用されなかった場合には、機関はその事項を取締役会に提出しなければならず、重大な事項は監督当局に報告しなければならないとしている。第37条は、コンプライアンスの担当者に異議を述べる権利を与えることを機関に求め、株主、取締役、上級管理職による干渉を禁じている。この規則はまた、最高経営責任者がチーフ・コンプライアンス・オフィサーを兼ねることも認めており、それは、ほかの点で築いている独立性を弱めている。

これが意味すること

これがまだ示していないこと

定めているのは役割と上申の経路であって、異議がどれほどの頻度で出され、あるいは覆されるかではない。そして最高経営責任者がその役割を兼ねることを認めている。

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