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RestricciónProcesos y autoservicio2016-07-19
Una persona designada por la alta dirección debe autorizar en la UE cada despliegue o actualización sustancial de un algoritmo de trading, y los registros deben mostrar quién aprobó cada cambio
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Fecha del hecho / publicación
2016-07-19 · publicado 2017-03-31
Categoría de la evidencia
RestricciónUn fallo, una marcha atrás, una regulación o un coste están frenando la adopción. Puede bajar una evaluación o ensanchar su incertidumbre.
Tareas sobre las que incide
Poner estrategias en producción y responder por ellas
Llevar estrategias a producción, aprobar cambios y ser la persona responsable de lo que hace un algoritmo en el mercado.
Sigue llevándola una persona✓ Con evidencia
Dónde aplica esto
Unión Europea, empresas de servicios de inversión que practican el trading algorítmico. El artículo 5 dice que una persona designada por la alta dirección de la empresa de servicios de inversión autorizará el despliegue o la actualización sustancial de un sistema de trading algorítmico, un algoritmo o una estrategia de trading, y que los registros deben permitir a la empresa determinar la persona que hizo cada cambio y la persona que lo aprobó; el artículo 3 exige personal de riesgos y de cumplimiento con autoridad suficiente para cuestionar al personal responsable del trading algorítmico. Designa quién autoriza; no regula los métodos de investigación.
Qué significa esto
Con las normas de la UE, una persona con nombre pone en marcha un algoritmo y un registro dice quién aprobó cada cambio. Una IA puede escribir la estrategia; no puede ser la persona que la autoriza.
Qué no muestra todavía
Una norma de la UE para empresas de servicios de inversión; no mide cómo se investigan las estrategias.
Qué puedes comprobar
Abre el Reglamento Delegado (UE) 2017/589 en EUR-Lex y lee el artículo 5, apartado 2.
¿Cambia la evaluación?
No. El índice de impacto no lo mueve nunca un solo hecho. Este registro tampoco cambió de capa a nada: los 1 juicio enlazado de arriba ya se apoyaban en evidencia anterior. Este se suma a ella.
Fuente
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/589 of 19 July 2016 (RTS 6, organisational requirements for algorithmic trading; OJ L 87, 31.3.2017) · verificado 2026-09-29 · Claude (VOLO agent) · interpretado 2026-09-29 · Claude (VOLO agent)
Fuente primaria: publicada por la parte que hizo esto, o por la autoridad de referencia. No necesita cofirma.
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