O regulador financeiro chinês exige um responsável máximo de conformidade cujas objeções rejeitadas sobem ao conselho de administração, com o direito de dizer que não e o dever de mapear as leis alteradas nas regras internas

Data do facto / publicação

Categoria da prova

Tarefas sobre as quais incide

Onde é que isto se aplica

Uma regra para bancos, seguradoras, sociedades fiduciárias e outras instituições supervisionadas pelo regulador. O artigo 19.º atribui ao responsável máximo de conformidade a responsabilidade de, quando as leis ou as regras mudam de forma significativa, pôr os departamentos a avaliar o impacto, a rever as regras internas e a supervisionar a aplicação. O artigo 20.º exige revisões de conformidade escritas da estratégia, dos produtos importantes e das decisões importantes, e diz que, quando o parecer de revisão do responsável máximo de conformidade não é adotado, a instituição tem de submeter a questão ao conselho de administração, e comunicar as questões importantes ao regulador. O artigo 37.º exige às instituições que deem ao pessoal de conformidade o direito de levantar objeções e proíbe acionistas, administradores e gestores de topo de interferir. A regra permite também que quem exerce a presidência executiva acumule a função de responsável máximo de conformidade, o que enfraquece a independência que de resto constrói.

O que isto significa

O que ainda não mostra

Define o cargo e o encaminhamento para instâncias superiores, não a frequência com que as objeções são levantadas ou desautorizadas, e permite que quem exerce a presidência executiva ocupe o cargo.

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